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债券承销业务存违规行为 中信建投证券被北京证监局责令改正
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债券承销业务存违规行为 中信建投证券被北京证监局责令改正
2023-03-15 17:05:00
3月15日,北京证监局官网发布关于对
中信建投
证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。经查,该公司在开展债券承销业务的过程中,存在以下问题:一是投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严,二是工作规范性不足,个别项目报出文件存在低级错误,三是受托管理履职不足。上述情况违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》第三条、第六十一条以及《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定。依据规定,北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
(文章来源:界面新闻)
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